排污權交易是指在一定的區域內，在污染物排放總量不超過允許排放量的前提下，內部各污染源之間通過貨幣交換的方式相互調劑排污量，從而達到減少排污量、保護環境的目的。

1.排污權交易產生背景

    美國最初有關限制污染排放量的法律規定主要集中在技術方面，要求工廠用“最佳實用技術”和“最佳可行技術”來控制污染物的排放。這種技術性的規定很少考慮限制排放的成本，而且是按每一種污染物的特點專門制定，造成在執行中成本過高，從而使法律規定難以貫徹。所以，就產生了在總量控制下可以對個別排污口靈活調整的變通性想法。這種想法付諸實踐，最初只限于同一工廠內不同排污口之間的調整，只要總量不增加，某一排污口多排一點或少排一點是可以容許的。后來，總量控制的范圍不斷擴大，允許在同一區域內不同工廠之間調整，在此基礎上產生了排污權交易的構想。1990年美國清潔空氣法修正案應用了基于市場的控制策略，在控制二氧化硫排放方面實施了排污權交易，并取得了成功。排污權交易制度在美國等國家已經發展的比較成熟，確立了一些行之有效的制度，很多制度都值得我國將來在此方面立法時借鑒。其中最典型的有“折抵”制度和“氣泡”制度。它們反映了排污權交易的一個最基本的思路，即在總量控制下，利用各企業減排成本的不同，調整企業的減排任務。也就是說，排污權交易的產生是有著深厚的經濟學基礎的，其中經濟學基礎是環境納污能力的商品化，市場化和外部不經濟的內化。在人們傳統觀念中普遍認為，環境的納污能力是無限的，其實這是非常錯誤的，環境納污能力作為地球生命支撐力的一部分，它是有一定限度的，這就是部分學者所說的“安全閥”。在市場經濟下，環境是一種資源，一種公共性很強的資源，它對經濟的發展起著不可或缺的作用。它的所有權應該歸屬于代表公眾的國家，在實行總量控制的前提下，由政府出面通過發放可交易的許可證，將一定量的排污指標賣給污染者。

2.排污權交易的前提條件

(1) 環境容量及其價值的確定。排污總量是排污權交易的上限，不能超過環境容量。所以排污權交易首先要確定環境容量，對環境容量進行科學的評價與計算。政府管理機構應根據環境目標控制點的環境質量標準，結合污染物的擴散模式，確定區域內的污染物允許排放量，即環境容量。由于排污權交易是對環境容量這種資源進行交易，所以，要求確定環境容量這一資源的價值。目前評價環境價值的評價方法大致有成本效益法、直接市場法、替代市場法和假想市場法等。

(2) 排污權配置。排污權初始配置是在制定排污總量的基礎上，對環境容量這一公共資源的使用權實行公正的分配，排污權初始配置直接涉及到排污單位的經濟利益，并且影響到環境容量資源的配置效率。如何在現有污染源之間、以及現有污染源與將來污染源之間進行合理有效的排污權分配，成為排污權交易的首要問題。國外現有的配置方法主要有政府無償分配方式和有償分配方式。有償分配方式一般在政府指定統一價格后在拍賣市場拍賣，通過市場競爭方式達到帕累托效率最優。

(3) 確定排污權交易的時空交易折算指標體系———又稱為折現率。由于在不同的排放地點、排放時間，以及不同的污染物，對受控點具有不同的濃度貢獻，而受控點環境質量標準是唯一的，所以排污權交易不能按照一般商品的交易原則進行。也就是說，排污權交易不能用同一的價格尺度標準來進行，政府必須根據受控點環境容量的時空特性，以及不同污染物之間的單位排放量的污染程度，制訂一套交易的折算指標體系。根據污染物排放在空間位置和時間上的分布，不同污染物的折算指標體系表現為復雜的時空網絡體系。

3.排污權交易的保障條件

(1) 制訂確保排污權順利交易的相應辦法、規則和制度在排污權初始配置的拍賣和市場交易過程中，都需要按照一定的規則進行，才能確保交易秩序。政府要根據排污權拍賣市場的運行機制和排污權交易的市場機制分別制訂合理的規則。如對交易程序的規定:想轉讓排污權的單位，應向某級政府排污許可證管理部門提出申請，經調查監測，確認其具備了超額削減污染物的能力的，方可發放證書或簽協議確認等。對成交后違反交易合同的，政府應制訂相應的懲罰制度等。

(2) 要修改、完善有關法規、標準。排污權交易是利用市場的機制來控制環境污染，使受控點環境達到質量標準，并且使污染物削減的總費用最小，這就要求政府制訂相應的邊界法規，從法律上約束和促進排污權交易向經濟有效性方向推進。如制訂超總量排污價格，超標準排污價格等必須明顯高于相應污染物削減處理的平均費用，這種高價格的制訂，使排污單位出于自身經濟利益的考慮去尋找較經濟的污染物削減辦法。

(3) 信息收集排污權交易是通過具有不同邊際成本的污染源進行交易來實現資源合理配置的，所以在進行排污權交易時，需要大量的有關價格、需求量和供給量、需求單位和供給單位等市場信息，信息收集的程度將直接影響交易成本和交易成功率。如果信息不充分，就會導致交易價格上升，交易成功率就下降。

(4) 政府監督。在排污權交易的整個過程中必須有政府的監督行為，政府要利用各種自動的連續的監測手段對污染源實行技術監測。如排污單位提出排污權出售申請，則政府就要通過對其排污源的技術監測核實該單位削減額外污染物的能力，在確認后才能批準出售申請。對交易成交后，政府監督則可促使排污權交易雙方完成其承諾的污染責任，保證排放的污染物數量不超過其分配或購買的排放量，以督促交易雙方履行交易合同的保證。除了在量上政府需要把關外，排污權交易在空間和時間的分布上也需要政府監督。可以想象，離開政府監督的排污權交易是無法達到環境控制目的的。